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上海证券交易所关于分销2005年记帐式（十四期）国债有关事项的通知

发布时间：2021-02-27 06:13:15

发布部门: 上海证券交易所
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　　根据《财政部关于2005年记帐式（十四期）国债发行工作有关事宜的通知》（财库〔2005〕361号），2005年记帐式（十四期）国债（以下简称"本期国债"）于 2005年12月15日至2005年12月20日在本所上网发行，现将有关事项通知如下。
　　一、本期国债为固定利率附息债，票面年利率为1.75%，期限2年，利息每年支付一次。本期国债起息日为 2005年12月15日，每年12月15日（逢节假日顺延，下同）支付利息, 2007年12月15日偿还本金并支付最后一年利息。
　　二、本期国债采用场内挂牌和场外签订分销合同的方式分销。挂牌分销为承销商在本所交易市场挂牌卖出，各会员单位自营或代理投资者通过交易席位申报认购；协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签定分销协议进行分销认购。
　　三、本期国债发行，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间不得分销。
　　四、无论采用何种方式认购本期国债，各会员单位如自营认购，须用本单位的自营股票帐户；各会员单位如代理客户认购，须用客户的股票帐户（或基金帐户）。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立"证券二级帐户"及其他方式买卖本期国债。
　　五、本期国债分销认购的承销商申报代码为"751***"（见附件），申报数量以手为单位（1手为1000元面值）。
　　六、采用挂牌分销方式认购本期国债的委托、成交均按本所业务规则办理，有关结算事宜按中国证券登记结算有限责任公司业务规则办理。投资者办理本期国债认购手续时不需缴纳手续费用。各会员单位办理此项业务的手续费由挂牌的承销商按商定的比例划付。
　　七、采用协议分销的承销商，须在 2005年12月20日前通过"国债发行远程招标系统"向本所发出分销申请，以便本所及时进行债权登记，本所将于 2005年12月21日将债权一次性转入分销证券帐户。
　　八、本期国债在分销期间不进行任何形式的回购交易。
　　九、根据财政部通知，本期国债发行结束后将于 2005年12月26日上市，有关本期国债上市事宜将另行通知。
　　附件：2005年记帐式（十四期）国债承销机构挂牌分销代码一览表

上海证券交易所
二○○五年十二月十四日

2005年记帐式（十四期）国债发行承销机构挂牌分销代码一览表

　　序号
　　分销代码
　　挂牌名称
　　序号
　　分销代码
　　挂牌名称
　　1
　　751001
　　银河证券
　　2
　　751002
　　中信建投
　　3
　　751004
　　国泰君安
　　4
　　751005
　　海通证券
　　5
　　751006
　　上海证券
　　6
　　751007
　　华泰证券
　　7
　　751008
　　广发证券
　　8
　　751009
　　申银万国
　　9
　　751010
　　渤海证券
　　10
　　751011
　　长江证券
　　11
　　751012
　　长城证券
　　12
　　751017
　　平安证券
　　13
　　751019
　　中信证券
　　14
　　751020
　　光大证券
　　15
　　751021
　　国信证券
　　16
　　751022
　　招商证券
　　17
　　751023
　　湘财证券
　　18
　　751026
　　华安证券
　　19
　　751029
　　中金公司
　　20
　　751032
　　山西证券
　　21
　　751037
　　国都证券
　　22
　　751041
　　山西信托
　　23
　　751043
　　国元证券
　　24
　　751046
　　中国人寿
　　25
　　751047
　　中国人保
　　26
　　751048
　　平安保险
　　27
　　751052
　　东方证券
　　28
　　751054
　　中银证券
　　29
　　751057
　　中科证券
　　30
　　751060
　　华泰财险
　　31
　　751061
　　社保基金
　　32
　　751062
　　国海证券