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关于同意新疆宏源信托投资股份有限公司改组为证券方案的批复

发布时间：2019-08-21 16:31:15

发布部门: 证监会
发布文号: 证监机构字［2000］42号

新疆维吾尔自治区人民政府：
　　你自治区《关于新疆宏源信托投资股份有限公司改组为证券公司的函》(新证[2000]3号)及有关材料收悉。根据《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司，经研究，现批复如下：
　　一、原则同意将新疆宏源信托投资股份有限公司改组为证券公司的方案。

　　二、新疆宏源信托投资股份有限公司改组为证券公司前，应将非证券类资产及相应的负债全部剥离，同时将挪用的客户交易结算资金全部归还。

　　三、。申报材料应包括：
　　㈠筹建情况报告；
　　㈡股东会及董事会有关决议；
　　㈢非证券类资产及负债的剥离情况，并由具有证券从业资格的会计师事务所出具专项审计报告；
　　㈣挪用客户交易结算资金的清理情况；
　　㈤改组后新证券公司的股东名单、出资额及背景情况，公司章程(草案)，拟任高级管理人员情况；
　　㈥具有证券从业资格的会计师事务所出具的验资证明；
　　㈦新组建证券公司的管理制度及内部控制制度。

　　四、改组后新证券公司的名称应按有关规定办理预先核准。

　　五、新疆宏源信托投资公司在改组过程中，应遵守有关上市公司信息披露的规定。
　　2000年3月6日　证监机构字[2000]42号
　　新疆维吾尔自治区人民政府：
　　你自治区《关于新疆宏源信托投资股份有限公司改组为证券公司的函》(新证[2000]3号)及有关材料收悉。，经研究，现批复如下：

一、原则同意将新疆宏源信托投资股份有限公司改组为证券公司的方案。
二、新疆宏源信托投资股份有限公司改组为证券公司前，应将非证券类资产及相应的负债全部剥离，同时将挪用的客户交易结算资金全部归还。
三、。申报材料应包括：
　　㈠筹建情况报告；
　　㈡股东会及董事会有关决议；
　　㈢非证券类资产及负债的剥离情况，并由具有证券从业资格的会计师事务所出具专项审计报告；
　　㈣挪用客户交易结算资金的清理情况；
　　㈤改组后新证券公司的股东名单、出资额及背景情况，公司章程(草案)，拟任高级管理人员情况；
　　㈥具有证券从业资格的会计师事务所出具的验资证明；
　　㈦新组建证券公司的管理制度及内部控制制度。
四、改组后新证券公司的名称应按有关规定办理预先核准。
五、新疆宏源信托投资公司在改组过程中，应遵守有关上市公司信息披露的规定。