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首次公开发行股票的发行程序

发布时间：2019-08-16 19:25:15

　　核心内容：首次公开发行股票的发行程序怎么样？首次公开发行股票的发行人需要股东大会就发行股票的相关事项包括股票的种类和数量等作出决议，制作申请文件，有保荐人保荐并并向证监会申报。编辑为您详细介绍关于首次公开发行股票的发行程序。

　　首次公开发行股票的发行程序：

　　一、发行人股东大会作出决议

　　1、发行人董事会依法就本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

　　本次发行股票时发行人股东公开发售股份的，发行人董事会还应当依法合理制定股东公开发售股份的具体方案并提请股东大会批准。

　　2、发行人股东大会就本次发行股票作出决议，决议至少应当包括下列事项：

　　(1)股票的种类和数量；

　　(2)发行对象；

　　(3)发行方式；

　　(4)价格区间或者定价方式；

　　(5)募集资金用途；

　　(6)发行前滚存利润的分配方案；

　　(7)决议的有效期；

　　(8)对董事会办理本次发行具体事宜的授权；

　　(9)其他必须明确的事项。

　　二、申报

　　1、发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。

　　2、保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力，并分析其对成长性的影响。

　　三、受理

　　中国证监会收到申请文件后，在五个工作日内作出是否受理的决定。

　　四、审核

　　1、中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，由创业板发行审核委员会审核，并建立健全对保荐人、证券服务机构工作底稿的检查制度。