首页法律知识民商法公司法公司其他期货公司分类监管规定

期货公司分类监管规定

发布时间：2019-08-27 21:15:15

　　证监会公告〔2011〕9号

　　中国证券监督管理委员会公告

　　〔2011〕9 号

，自公布之日起施行。

　　二○一一年四月十二日

　　第一章总则

　　第一条为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。

　　第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。

　　第三条，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。

　　第四条期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。

　　第五条，负责评审等事宜。

　　评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称期货保证金监控中心)和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。

　　第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

　　第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，，。

。

　　第二章评价指标

　　第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》(见附件)进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。

　　(一)客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。

　　(二)资本充足。，体现其资本实力及流动性状况。