关于实施商务部《拍卖管理办法》有关问题的通知

发文单位：广东省经济贸易委员会

文　　号：粤经贸函[2005]219号

发布日期：2005-3-10

执行日期：2005-3-10

各地级以上市经贸（贸工）局（委），省直有关单位：

。为更好地实施《拍卖管理办法》，促进我省拍卖业健康、有序发展，结合我省实际情况，现就有关问题通知如下：

　　一、关于设立拍卖企业的条件及需提交的材料

　　（一）设立拍卖企业，除《拍卖管理办法》规定的条件外，还必须符合下列要求：

　　1、开展拍卖业务须有适合开展拍卖业务的办公场所作保障，因此，我省明确办公场所的使用面积不少于200平方米；

　　2、鉴于我省目前平均每个拍卖企业已拥有2.3个拍卖师的实际情况，因此，我省明确设立拍卖企业，需有两名以上拍卖师，三名以上取得拍卖从业资格或与主营业务密切联系的行业（如房地产评估、二手车鉴定评估、资产评估、产权经纪等）从业资格的专职或兼职人员；

　　3、符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划和城市商业网点发展规划的有关规定。

　　（二）申请设立拍卖企业，除《拍卖管理办法》规定提供的材料外，需补充提交下列材料：

　　1、股东中企业法人营业执照或自然人有效身份证明，当地公安机关出具的拟任法定代表人无故意犯罪记录证明；

　　2、经中国拍卖行业协会核准备案的《拍卖师变更注册单位审批表》、《拍卖师执业资格证书》（复印件，但需核对原件）；

　　3、拍卖从业人员资格证书（复印件，但需核对原件）；

　　4、使用面积不少于200平方米的自有或租赁期一年以上的固定办公场所的产权证明或租用合同；

　　5、会计师事务所出具的验资报告和股东注册资本银行进帐单；

　　6、员工花名册，包括姓名、性别、学历、职称、拟任职务、联系电话等；

　　7、其他材料（如可行性报告、股权分配协议书等）。

　　二、关于拍卖企业设立分公司的条件及需提交的材料

　　（一）拍卖企业申请设立分公司，除《拍卖管理办法》规定的条件外，还必须符合下列条件：

　　1、符合全省拍卖业发展规划和当地城市商业网点发展规划的有关规定；

　　2、有一名以上专职拍卖师（拍卖师需注册到分公司），两名以上取得拍卖从业资格或与主营业务密切联系的行业（如房地产评估、二手车鉴定评估、资产评估、产权经纪等）从业资格的专职或兼职人员；

　　3、有使用面积不少于150平方米的固定办公场所；

　　4、依法纳税，无欠税记录。

　　（二）拍卖企业设立分公司，除《拍卖管理办法》规定需提交的材料外，需补充提交下列材料：

　　1、会计师事务所出具的验资报告，包括申请企业的注册资本不少于五百万元人民币，对每个分公司拨付不少于一百万元人民币的资金；

　　2、当地税务机关出具的完税证明；

　　3、当地公安机关出具的拟任分公司负责人的无故意犯罪记录证明；

　　4、经中国拍卖行业协会核准备案的《拍卖师变更注册单位审批表》、《拍卖师执业资格证书》（复印件，但需核对原件）。

　　5、拍卖从业人员资格证书（复印件，但需核对原件）；

　　6、使用面积不少于150平方米的自有或租用期一年以上的固定办公场所产权证明或租用合同；

　　7、申请企业近两年的经营业绩报告；

　　8、员工花名册，包括姓名、性别、学历、职称、拟任职务、联系电话等。

　　（三）拍卖企业擅自设立的分公司一律废止；设立的各类办事处、联络处、征集处等没有法人资格，拍卖公告及主持拍卖活动。

　　三、关于设立拍卖企业及其分公司的办理程序

　　申请设立拍卖企业及其分公司，属省属资产经营公司和授权经营企业集团独资或控股的，可直接向省经贸委报送；其他申请人则按属地管理的原则，向企业或分公司所在地地级以上市商务主管部门提出申请，经其初审合格后报省经贸委核准。申报材料除地级以上市商务主管部门请示外，还须按顺序编制目录，并附申请人姓名、联系电话。省经贸委对申报材料进行审核，在规定的时间内作出是否核准的决定。核准的颁发《拍卖经营批准证书》，申请人持《拍卖经营批准证书》向所在地工商行政管理机关办理登记手续；不予核准的书面说明原因。

　　四、关于严格审批、协调发展问题

　　目前，我省拍卖企业数量420多家，居全国首位。一些地方拍卖企业过多过滥，造成恶性竞争，引发一系列社会经济问题。从我省实际情况出发，要采取措施适度控制拍卖企业数量增长过快的势头。首要一条是把好拍卖企业的市场准入关。拍卖企业的设立，必须符合当地拍卖行业的发展规划、产业发展政策和城市商业网点发展规划的有关规定，与当地经济发展水平相适应，因而要严格审批，协调发展。各地级以上市要根据当地社会经济发展情况，结合城市商业网点规划，提出本市拍卖企业总量发展和分步实施计划，报省经贸委备案，并由省经贸委根据《行政许可法》及有关法律、法规的规定，按照"统筹规划，合理布局，协调发展"的原则进行核准。

　　五、关于拍卖师执业规范问题

　　根据中国拍卖行业协会《关于加强拍卖师监督管理的若干规定（暂行）》的规定，拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业，不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职，也不得以个人名义与其他拍卖企业签订拍卖合同。拍卖分公司的拍卖师，必须是在分公司专职执业，不得由公司总部的拍卖师兼职。为保证拍卖师安心做好拍卖工作，防止拍卖师售证获取私利的行为发生，拍卖师在一个注册年度内只允许变更注册单位一次。申办设立公司或分公司时，如果执业的拍卖师一个注册年度内变更注册执业单位两次以上（含两次）的，核准机关不予受理。

　　六、关于拍卖企业变更注册登记事项和监督核查问题

　　拍卖企业向工商行政管理部门申请变更注册登记事项之前，应当先报当地地级以上市商务主管部门初审，由其报省经贸委核准，并换发《拍卖经营批准证书》。拍卖企业持新的《拍卖经营批准证书》到工商行政管理部门办理有关变更注册登记手续。

　　建立拍卖企业监督核查制度，实行优胜劣汰机制。根据《拍卖管理办法》的规定，建立我省拍卖企业监督核查制度（监督核查工作具体内容另行通知）。拍卖企业应每年在规定时间内送当地地级以上市商务主管部门进行初审，并提出书面意见后报省经贸委，由省经贸委出具监督核查意见。对监督核查合格的拍卖企业，在《拍卖经营批准证书》监督核查意见栏加盖"合格"字样印章；对监督核查不合格的拍卖企业，或一年内无正当理由未举办拍卖会、无经营业绩、无营业纳税证明的拍卖企业，限期整改；对违规违法的拍卖企业，视其情节轻重，予以中止或终止经营权的处理，省经贸委收回《拍卖经营批准证书》，并提请工商行政管理机关办理变更手续或依法吊销其营业执照。

　　七、关于委托省拍卖业协会协助做好行业管理工作的问题

　　行业协会是沟通政府与企业的桥梁和纽带，为会员服务、为政府服务、为行业服务是协会工作的基本任务。随着改革的深化，政府部门在转变职能中将部分职能委托给协会负责。因此，省经贸委委托省拍卖业协会负责行业管理的主要工作有：一是协助制定和实施全省拍卖行业发展规划，引导拍卖业务合理布局和协调发展；二是负责拍卖行业统计信息工作，定期收集、整理、汇总、报送拍卖企业的基本情况，为政府有关部门了解情况、研究问题、制定政策提供依据；三是协助建立全省拍卖企业和从业人员的监督核查和信用管理制度，每年度出具对拍卖企业的监督核查意见，实行优胜劣汰机制，规范拍卖市场秩序。

　　八、关于入世后过渡期如何做强做大拍卖企业问题

　　目前，我国已进入入世的后过渡期，拍卖作为分销业中的一个行业，三年过渡期已经结束，从2004年12月11日起全面对外开放，随之而来的将是国外拍卖企业加入中国拍卖市场，参与竞争。因此，拍卖企业要增强紧迫感，认真研究应对措施，在虚心学习借鉴国外拍卖企业的先进经营理念和管理经验同时，努力改善经营管理，增强行业自律，按照市场发展和国家产业政策规范拍卖行为，提高运作经济效益和社会效益。要下决心培育一批有实力、有规模、管理水平较高的拍卖企业，借此进一步提高我省拍卖企业的整体竞争力。各级拍卖业务主管部门对拍卖业的管理，也要适应这种变化，从行政审批型向指导监督服务型转变，把工作的重点放在进一步规范拍卖企业的运作和搞好服务。采取切实有效措施，鼓励和支持拍卖企业做强做大。

　　广东省经济贸易委员会
二00五年三月十日