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全国股转系统如何对挂牌公司进行自律监管

发布时间：2019-10-23 05:36:15

？、审查挂牌公司申请事项、执行挂牌公司申请文件即披露、即担责的制度等。小编接下来为您一一介绍。

、，主要包括：；审查挂牌公司申请事项；监督挂牌公司及其他信息披露义务人完整、准确、及时地披露信息；执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，；监督挂牌公司股票转让及相关活动；加强对“两网公司”（原STAQ、；制定挂牌公司治理规则，，完善市场主体诚信管理机制；、投诉举报；建立健全调处争议纠纷、投资者补偿、赔偿制度；牵头组织实施对挂牌公司、中介机构的培训工作。此外，规范挂牌公司和中介机构的行为，发现违反法律法规及业务规则的，，依法应当由中国证监会查处的，及时移交。

　　值得注意的是，、证券服务机构等中介机构应当勤勉尽责、诚实守信，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，对出具文件的真实性、准确性、完整性负责，对虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担法律责任。

，，两者不得相互替代、不得缺位越位。二是发挥市场的作用，、中介督导、社会监督为一体的市场约束机制，能够通过自律、市场、公司自治解决的事项，行政力量原则上不介入。，强化行政执法，坚决查处欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

　　相关法律法规：

　　全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法

　　第四章

　　第二十条全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。

　　主办券商业务包括推荐股份公司股票挂牌，对挂牌公司进行持续督导，代理投资者买卖挂牌公司股票，为股票转让提供做市服务及其他全国股份转让系统公司规定的业务。

　　第二十一条全国股份转让系统公司依法对股份公司股票挂牌、定向发行等申请及主办券商推荐文件进行审查，出具审查意见。

　　全国股份转让系统公司应当与符合条件的股份公司签署挂牌协议，确定双方的权利义务关系。

　　第二十二条全国股份转让系统公司应当督促申请股票挂牌的股份公司、挂牌公司及其他信息披露义务人，依法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　第二十三条挂牌公司应当符合全国股份转让系统持续挂牌条件，不符合持续挂牌条件的，全国股份转让系统公司应当及时作出股票暂停或终止挂牌的决定，及时公告，并报中国证监会备案。

　　第二十四条挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

　　第二十五条全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关业务规则。

　　第二十六条因突发性事件而影响股票转让的正常进行时，全国股份转让系统公司可以采取技术性停牌措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护股票转让的正常秩序，可以决定临时停市。

　　全国股份转让系统公司采取技术性停牌或者决定临时停市，应当及时报告中国证监会。

　　第二十七条全国股份转让系统公司应当建立市场监控制度及相应技术系统，配备专门市场监察人员，依法对股票转让实行监控，及时发现、及时制止内幕交易、市场操纵等异常转让行为。

　　对违反法律法规及业务规则的，，，及时向中国证监会报告。

　　第二十八条全国股份转让系统公司应当督促主办券商、律师事务所、会计师事务所等为挂牌转让等相关业务提供服务的证券服务机构和人员，诚实守信、勤勉尽责，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

　　第二十九条全国股份转让系统公司发现相关当事人违反法律法规及业务规则的，，并报中国证监会备案。依法应当由中国证监会进行查处的，全国股份转让系统公司应当向中国证监会提出查处建议。

　　（责任编辑：TGH）