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聚焦－股份出质记载于股东名册应否作为非上市公司股份质押合同的

发布时间：2019-08-24 01:47:15

“担保法”）的有关规定，以股份有限公司或有限责任公司的股份或股票出质的，以出质股份或股票是否托管于证券登记机构为准，分别设置了质押合同的生效要件。由于我国目前只有上市公司的股票托管于证券登记机构，因此，担保法第七十八条第一款规定：“以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。”对于以未托管于证券登记机构的有限责任公司的股份出质的，该法则以第七十八条第三款规定：“以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。”鉴于非上市股份有限公司的股份亦未托管于证券登记机构，而担保法未明确该类股份出质时的生效要件，最高人民法院于嗣后颁布的《关于适用 <担保法>若干问题的解释》第103条进一步明确：“以股份有限公司的股份出质的，。以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效。以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。”

由此可知，根据现行有效的法律，以非上市公司（包括有限责任公司和非上市股份有限公司）的股份出质的，质押合同的生效要件是将该股份出质记载于股东名册（以下简称“股份出质登记”）。因以非上市股份有限公司未记名的非发起人股出质的登记问题，法律未明确，因此，该类股份出质的相关问题不在本文讨论之列。

鉴于现行法律所确定的上述生效要件，接受非上市公司（以下简称